经纪人制度现场核查启动首批牌照有望近期发放

　　联合证券于4月8日接受了深圳证监局关于经纪人制度的现场核查，这也是3月《证券经纪人管理暂行规定》发布后，业内首家接收证监局现场核查的证券公司。业内人士表示，这意味着部分地区的经纪人制度现场核查工作已经启动，业内首批经纪人牌照有望近期发放。

　　根据《暂行规定》对经纪人制度实施的安排，券商必须将与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人展业。据了解，联合证券在《暂行规定》公布的第二天便上报了相关方案，成为深圳首家上报材料的券商，因而也顺理成章地成为深圳证监局首家现场核查对象。

　　据透露，深圳证监局此次对公司层面的核查包括几方面的内容，一是检查券商对历史遗留问题的清理工作，比如公司有没有按照证监会此前发的“194号文”以及“645号文”的要求，对之前的兼职经纪人以及机构合作经纪人进行适当的处理；二是检查公司目前的经纪人管理水平，包括经纪人制度是否齐备，系统是否比较完善。另外，证监局还对公司投诉处理以及责任追究机制进行了相关的检查。

　　业内人士预计，随着《证券经纪人管理暂行规定》正式施行日益临近，证监局对券商的现场核查工作正式启动，首批经纪人牌照或将很快下发。

　　作为最早实行经纪人制度的券商之一，联合证券的经纪人管理体制相对较为成熟，目前又在现场核查方面先行了一步，因此，业内人士也猜测，联合证券很可能成为首批获取经纪人牌照的券商之一。
      &nb文章来源华夏酒报sp;            
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